融资融券的收益风险分析研究.doc

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摘要:2010年3月31日,证监会第一批融资融券业务试点证券公司启动,我国准备多年的融资融券交易正式进入市场运营阶段。

  融资融券这一金融创新改变了证券公司的盈利模式,拓宽了收益的渠道。融资融券交易时,向证券公司交付一定比例的保证金,并作为担保品,由证券公司提供资金或证券进行交易,具有的杠杆效应同时加大利润和风险,客户和证券公司具有有限的承担和控制风险的能力,因此证券公司在扩展业务也要做好风险控制。因此,研究融资融券收益风险,有利于平稳地发展融资融券业务,同时为管理层提供更有价值的信息和建议。

关键词:融资融券 收益 风险 证券公司

 

目录

摘要

Abstract

一、前言-3

(一)调研融资融券收益和风险的意义-3

(二)调研思路-3

二、融资融券的基本理论-4

(一)融资融券的概念-4

(二)融资融券交易的发展历程-4

三、融资融券的收益-6

(一)改变盈利模式-6

(二)提高融资渠道有效性-7

(三)提升长期盈利能力-7

四、融资融券的风险-7

(一)杠杆交易风险-9

(二)强行平仓引发的结算风险-9

(三)其他风险-10

五、控制风险的对策与建议-11

(一)扩大自有资本-11

(二)建立收益模型, 确定资金使用比例-12

(三)对业务要素做好限定和跟踪管理-12

(四)控制信用额度-13

(五)投资者管理-13

(六)自律管理和风险控制-14

六、总结:-14

参考文献:-15